重磅!北京金融局:正式啟動京籍P2P網貸現場檢查
10月11日訊息,據新京報報道,北京監管方訊息顯示,北京地區P2P網貸現場檢查工作目前已正式啟動。現場檢查的原則為“邊查邊改、即查即改”,檢查的範圍是收到整改通知書並且提交自查報告的京籍P2P網貸機構。北京監管方預計將在接下來兩個半月的時間內,對轄區內的網貸機構進行全面的現場檢查驗收。
報道稱,京監管方在正式啟動P2P網貸現場檢查驗收工作前,曾召開統一的內部培訓會並制定出詳細的培訓手冊。培訓物件為參與行政檢查的有關人員,主要包括區政府有關部門人員、第三方律師事務所及會計師事務所等中介機構、以及一些抽調的銀行機構相關人員。培訓手冊的內容則明確涵蓋,現場檢查驗收工作的標準與流程要求;在整個現場檢查驗收過程需要相關檢查人員完成的主要工作專案及細節要求。
據參加培訓會的人員透露,此次現場檢查設立的標準非常嚴格,監管方將從嚴掌握。
今年8月,北京金融局官方釋出通知稱,北京市將先後開展P2P網路借貸機構自查、自律檢查、行政核查,壓茬進行。通知顯示,自查標準依據《網路借貸資訊中介機構業務活動管理暫行辦法》、《網路借貸資訊中介機構業務活動資訊披露指引》、《網路借貸資金存管業務指引》、《網路借貸資訊中介機構合規檢查問題清單》等檔案,自查報告原則上應於2018年9月30日前提交,最遲不得晚於2018年10月15日。各機構成立以主要負責人為組長的自查小組,自查小組由實際控制人、大股東、董事長、CEO、合規負責人組成,主要負責人應對自查結果真實性負全責和最後責任,合規負責人具體負責自查工作。
9月7日北京金融局曾釋出《自律檢查、行政核查材料清單》,其中明確要求京籍P2P網貸機構提交“反洗錢和反恐怖融資制度”的檔案清單。