馬斯克可能要坐牢?被美證監會起訴,特斯拉市值或腰斬
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原標題：馬斯克可能要坐牢？！被美證監會起訴，恐致 特斯拉 市值腰斬
《財經》新媒體 徐徜徉 伊珊/文
最近沸沸揚揚的“航天動力研究所研究員離職”事件，主角張小平被諸多網友喻為“中國版埃隆·馬斯克”。然而，這邊“中國版馬斯克”風波還未停，那邊正版馬斯克也陷入了大麻煩之中。
美國東部時間9月27日，曼哈頓區釋出的一份法庭檔案顯示，SEC（美國證監會）起訴了特斯拉CEO埃隆·馬斯克（Elon Musk），指控對方釋出誤導資訊、實施證券欺詐。
據CNBC報道，SEC隨後向馬斯克提出了和解條件，具體包括：特斯拉和馬斯克本人都支付名義罰款，禁止馬斯克任公司董事長兩年，以及特斯拉任命兩名新的公司獨立董事。但馬斯克拒絕在和解協議上簽字，稱“答應和解將成為一生的汙點”。
受此影響，週五開盤特斯拉大跌12%，跌幅一度超過15%，最終收跌13.90%，報264.77美元，創9月7日以來收盤新低，同時創四年多來最大單日跌幅。
一條推特觸發蝴蝶效應
好端端的矽谷“鋼鐵俠”為何突然吃上官司？一切都要從8月的一條推特說起。
美東時間今年8月7日，大約中午12點48分，時值美股交易時間內，向來愛在 Twitter 上發表意見的馬斯克向他的2200萬粉絲髮送推文稱：“正在考慮將特斯拉以每股420美元的價格私有化，資金已到位。”
但是，宣佈上市公司的私有化顯然和公佈戀情不一樣。根據美國法律，上市公司高層管理人員不得作出可能影響重大投資決策的虛假或誤導投資者的陳述，私有化與否也需向美股市場的監管者SEC報備。
果不其然，在馬斯克發推的第二天，SEC的質詢應聲上門。
此後，SEC加強了對特斯拉的調查力度，向公司發了傳票。即便是在8月24日馬斯克宣告放棄特斯拉私有化計劃之後，SEC依然“窮追不捨”，直至9月27日正式起訴。
在長達23頁的起訴書中，SEC直指馬斯克8月7日推文中的陳述“是虛假的和有誤導性的”，理由大致如下：
1、未與任何潛在的資金來源討論過關鍵的交易條款，包括價格；甚至沒有聯絡任何其他潛在的戰略投資者，來評估他們參與私有化交易的興趣，更不用說得到資金保障；
2、沒有聯絡現有的特斯拉股東，以評估他們作為私營公司繼續投資特斯拉的權益；
3、尚未確定散戶投資者是否可以作為私營公司繼續投資特斯拉；也未確定特斯拉機構投資者是否對非流動性持股設定限制；
4、未正式聘請任何法律或財務顧問協助私有化交易；
5、尚未確定需要哪些監管機構批准或它們是否同意。
SEC還指出，投資者對馬斯克8月7日的推文做出了反應。從當天馬斯克釋出第一條推文到8月7日收盤，特斯拉的股價在成交量大幅增長的情況下上漲了6%以上，收盤價比前一天上漲了10.98%。但截止8月27日收盤，即馬斯克宣佈放棄將特斯拉私有化後的第一個交易日，特斯拉的股價跌至了319.44美元。
綜上，馬斯克違反了1934年“證券交易法”第10（B）條款、第15卷，第78j（B）條和第10b-5條，虛假和誤導性的公開宣告給特斯拉股票造成了嚴重影響，並對投資者造成了傷害。
對於SEC的指控，馬斯克的態度是：堅決不認。
福克斯新聞報道稱，馬斯克聘請了前聯邦檢察官Christopher Clark為律師，這是他決定反擊SEC的關鍵。Clark曾幫助NBA達拉斯獨行俠隊老闆庫班推翻SEC對其內幕交易的指控。
《華爾街日報》援引知情人士的話稱，馬斯克認為他和沙特主權財富基金有過口頭協議，沙特方面同意資助他開展特斯拉私有化。SEC不能刻意要求書面協議，中東企業通常是用口頭協議的。
但也有訊息人士透露，沙特基金曾表示，其投資的條件是特斯拉要在中東建立一座生產設施，而馬斯克和特斯拉都沒有同意這一條件。至少有一名特斯拉董事會成員曾表示，在中東建設生產設施是“不可能的”。
而私有化的價格來源則更值得玩味。9月28日，據彭博報道，埃隆·馬斯克提出的420美元其實是與大麻有關。美國SEC執法部門聯合主管Steven Peikin表示，“他之前讓特斯拉的投資者相信他手頭有一個堅定的報價，但我們發現，馬斯克之所以提出420美元這個價格，是根據對當時的股價溢價20%，然後再取整到420美元，因為這個數字在大麻文化中具有重要意義，而且他相信他的女朋友會被它逗樂。”
馬斯克與女友，加拿大嘻哈女歌手Grimes
特斯拉最糟心的一年
2018年或許馬斯克收穫了一段真摯的愛情，但卻是他職業生涯最糟心的一年，讓我們看看這一年他都經歷了什麼：
2月，他一手主導的飛往火星的 Space X 獵鷹重型火箭發射成功，震驚世界，馬斯克被封神——這或許將成為馬斯克2018年唯一的高光時刻，此後，關於馬斯克與特斯拉的壞訊息不斷。
3月23日，一輛特斯拉Model X在加州101高速公路上撞到路邊護欄，電池隨後起火，車主不幸身亡。據悉，車輛撞擊護欄後車內就發生了小型爆炸，隨後Model X開始燃燒，火勢凶猛直至一個小時後才熄滅，公路巡警不得不關閉了四條車道。事件令讓 Tesla Autopilot 的安全性受到質疑。
事故現場照片
隨後，3月27日，信用評級公司穆迪（Moody’s Investors Service）將特斯拉股票的信用評級從B2垃圾級進一步下調至B3，同時將特斯拉發行的債券從B3下調至更低的Caa1。穆迪稱，下調評級是因為Model 3的產能嚴重不足，以及因為花錢太多、債券到期要還導致的資金短缺。他們認為特斯拉目前面臨較大的風險。
3月30日，特斯拉對12.3萬輛 Model S 發出史上最大的召回令， 特斯拉承認，這些電動汽車的動力轉向存在問題。
3月下旬一連串的壞訊息之後，特斯拉的股價在4月初一度跌至252美元，幾乎是特斯拉自2010年首次公開上市以來最糟糕的一段時間。
9月4日，42名特斯拉現任和前任員工接受了Business Insider的採訪，講述在特斯拉工作的細節，內容包括：每日工作10至12個小時；衛生間很稀少，導致使用衛生間的隊伍排得很長，有人乾脆將廁紙放在地上直接當眾如廁……
幾乎在同一時間，特斯拉兩名高管宣佈離職，一位是人力資源主管 Gabrielle Toledano，一位是首席會計官 Dave MortonL。另據路透社統計，2016年以來，特斯拉離職高管已超過 30位。
不知是否是因為這一年的日子太過艱難，“鋼鐵俠”急於釋放一下情緒。9月7日，他竟然在直播節目中抽起了大麻煙。
△當天節目圍繞人工智慧等科技話題展開，在主持人的引導下，馬斯克接過了主持人手中的大麻煙。
“直播抽大麻煙”任性行為，當即令特斯拉付出沉重代價：股價在7日一開盤就暴跌超過10%，特斯拉市值縮水超過40億美元。
恐致特斯拉市值腰斬？
SEC只想讓馬斯克學會聽話
馬斯克能否度過“水逆”？美國至少有5家研究公司認為，“鋼鐵俠”或在SEC的訴訟後離職。即使馬斯克與SEC和解，後續也面臨著美國司法部調查的考驗。
SEC前主席Harvey Pitt判斷，永久禁止馬斯克擔任上市公司高管或董事，是SEC可以祭出的最嚴厲的懲罰措施。他還預計，若美國司法部對馬斯克提起刑事指控且罪名成立，馬斯克不但面臨更多罰款，還可能坐牢。
而馬斯克如暫時離開高管職位，投資者也可能“拋棄”特斯拉。巴克萊分析師BrianJohnson新近報告指出，馬斯克遭SEC起訴可能導致特斯拉公司損失幾乎一半的市值，特斯拉股價可能會失去其每股約130美元的“馬斯克溢價”，以致讓出“美股最高市值汽車股”的頭銜。
但最新訊息是，路透社在北京時間9月29日早間報道稱，馬斯克可能與美國監管者達成和解，雖然但他已經做好應訴準備。
TheInformation認為，SEC的真正目標可能是向特斯拉董事會發出一個資訊：它能夠更好地控制馬斯克——或者至少在特斯拉的高管階層中擁有成熟的監督力。
據《華爾街日報》援引知情人士的說法，SEC此前與馬斯克起草了一份和解協議，協議甚至已經得到SEC委員的批准。但週四早間當SEC準備提交和解協議時，馬斯克的律師致電駐舊金山的SEC律師，稱他們不再有興趣推進該協議。之後，SEC才急忙起草並提交起訴書。
業內人士分析，SEC並不想真正置馬斯克於死地。畢竟起訴馬斯克訊息傳出後，特斯拉股價應聲大跌，一度跌超10%，週四盤後股價比其過去52周的高點（387.46美元）下降約30%。這對身負維持證券市場穩定職責的SEC而言，也有“失職”之嫌。
照這樣來說，起訴馬斯克只是想讓他認清誰才是“老大”，看來SEC也是個十足的戲精？到底SEC和“矽谷壞孩子”誰能馴服誰？看來這場“連續劇”還有得追。